Công ty Chứng khoán DNSE bị xử phạt vi phạm giao dịch ký quỹ
Trong tháng 11/2024, Công ty cổ phần chứng khoán DNSE nhận quyết định xử phạt từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ. Sự việc này xảy ra sau khi mã cổ phiếu L18 của công ty này được đưa vào danh sách không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán DNSE vào ngày 5/11 thông qua quyết định số 1203/QĐ-XPHC. Nguyên nhân là do công ty đã cấp giao dịch ký quỹ (margin) cho mã cổ phiếu L18 trong thời gian từ 8/4 đến 8/5/2024, mặc dù mã này đã bị Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đưa vào danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ từ ngày 8/4/2024. Theo quy định của pháp luật tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, công ty bị phạt hành chính số tiền 125 triệu đồng.
Bất chấp vấn đề này, DNSE vẫn cho thấy sự phát triển tích cực trong kết quả tài chính của mình. Trong quý III/2024, dư nợ margin của công ty đã tăng mạnh, đạt 3.978,8 tỷ đồng, tức tăng 65% so với đầu năm và 89% so với cùng kỳ năm 2023. Doanh thu từ nghiệp vụ môi giới chứng khoán đạt 33 tỷ đồng, tăng 39% so với cùng kỳ, đóng một phần quan trọng vào tổng doanh thu của DNSE.
Lợi nhuận từ các khoản cho vay và phải thu cũng chứng tỏ sự tiến triển tích cực khi tăng 19% so với cùng kỳ, đạt 93,4 tỷ đồng. Tuy nhiên, chi phí hoạt động kinh doanh và chi phí quản lý doanh nghiệp cũng tăng, lên 107,5 tỷ đồng (tăng 4% so với cùng kỳ) và 31,7 tỷ đồng (tăng 76% so với cùng kỳ) tương ứng.
Sự việc này của DNSE không chỉ thể hiện những thách thức cụ thể mà công ty phải đối mặt trong việc tuân thủ quy định pháp luật, mà còn là một minh chứng cho sự nỗ lực phát triển kinh doanh của họ trong môi trường kinh tế cạnh tranh.
