UBCKNN mạnh tay xử phạt vi phạm trên thị trường chứng khoán
Trong những ngày cuối tháng 11/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã liên tiếp ra quyết định xử phạt nhiều doanh nghiệp vi phạm quy định về công bố thông tin, giao dịch chứng khoán và quản lý quỹ, với tổng số tiền phạt lên đến hơn 1 tỷ đồng. Điều này cho thấy nỗ lực của cơ quan quản lý trong việc tăng cường giám sát và xử lý vi phạm, nhằm bảo vệ nhà đầu tư và đảm bảo sự minh bạch, ổn định của thị trường.
UBCKNN đã xử phạt CTCP Xi măng Công Thanh với số tiền hơn 507 triệu đồng do nhiều lỗi vi phạm. Công ty này đã không công bố thông tin theo quy định trên hệ thống của UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với các báo cáo tài chính, báo cáo sử dụng tiền trái phiếu, và các thông tin quan trọng khác. Ngoài ra, công ty còn công bố thông tin không đầy đủ và chưa đăng ký giao dịch cổ phiếu dù đã là công ty đại chúng từ năm 2009.
Không chỉ Xi măng Công Thanh, hai công ty quản lý quỹ là CTCP Quản lý quỹ NTP và CTCP Quản lý quỹ Kỹ Thương cũng bị xử phạt. CTCP Quản lý quỹ NTP bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định, trong khi CTCP Quản lý quỹ Kỹ Thương nhận mức phạt 170 triệu đồng do vi phạm quy định về danh mục đầu tư và tách biệt nhân sự giữa hoạt động đầu tư và quản lý quỹ.
CTCP Chứng khoán BOS cũng bị xử phạt 175 triệu đồng do báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng và tỷ lệ an toàn tài chính. Một trường hợp khác là CTCP Chế biến Thủy sản Út Xi, bị phạt 157,5 triệu đồng do không công bố thông tin và công bố thông tin không đầy đủ theo quy định.
Việc UBCKNN liên tiếp ra quyết định xử phạt các doanh nghiệp vi phạm cho thấy quyết tâm của cơ quan quản lý trong việc siết chặt kỷ luật trên thị trường chứng khoán. Đây là động thái tích cực, góp phần nâng cao tính minh bạch và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư. Đồng thời, việc xử phạt nghiêm minh cũng là lời cảnh tỉnh cho các doanh nghiệp niêm yết, thúc đẩy họ tuân thủ quy định pháp luật, đảm bảo hoạt động lành mạnh và bền vững của thị trường.
Theo Chiến lược phát triển TTCK Việt Nam đến năm 2030, UBCKNN sẽ tiếp tục tăng cường công tác giám sát, thanh tra, kiểm tra và xử lý vi phạm, tập trung vào các vụ việc có tác động lớn đến thị trường. Việc ứng dụng công nghệ số vào quản lý, giám sát cũng được chú trọng, nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động và đảm bảo thị trường vận hành minh bạch, an toàn và hiệu quả.
